导读:
联系我国实际,分析证券公司通过开展哪些业务实现其职能?(该题为论述...
1、证券投资咨询业务 从事该业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或间接的有偿咨询服务。 财务顾问业务 与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。
2、证券经纪;(2)证券投资咨询;(3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;(4)证券承销与保荐;(5)证券自营;(6)证券资产管理;(7)其他证券业务。
3、证券承销商。以包销或代销形式帮助发行人发售证券的机构。实际上,许多证券公司是兼营这 3 种业务的。按照各国现行的做法,证券交易所的会员公司均可在交易市场进行自营买卖,但专门以自营买卖为主的证券公司为数极少。
4、在过去十多年里,证券市场的建立和发展对我国国企改革和国民经济的发展起到了重要的支撑作用。它为企业特别是国有企业的发展筹集了大量宝贵的资金,解决了企业生产经营所需要的资金。
5、同时,针对我国证券与保险公司自身原因,建立银行、证券、保险联盟是很必要的,也是可能的。(一)券商融资渠道狭窄。
6、证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;其他证券业务。
目前我国证券交易所的最高权力机构是什么?
【答案】:C 根据我国《证券交易所管理办法》第十七条规定,会员大会是证券交易所的最高权力机构。
会员大会。根据中国《证券交易所管理办法》第十七条规定,会员大会是证券交易所的最高权力机构,每年至少召开一次。
会员制。根据查询华律网官网得知,会员制证券交易所是由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体。交易所设会员大会、理事会和专门委员会。会员大会为证券交易所的最高权力机构,理事会为证券交易所的决策机构。
证券公司从事证券自营业务的最高决策机构是()。
【答案】:A 考点:掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节,P184。
【答案】:C 本题考查证券自营业务的决策与授权。投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构,董事会是自营业务的最高决策机构。
董事会是自营业务的最高决策机构,在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上,根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等,并以董事会决议的形式进行落实。