证券公司设立子公司试行规定的简单介绍

导读：

同时，证券公司控股其他公司需在控股后的五年内达到特定的经营要求，包括第九条的规定。此决定自公布之日起正式生效。《证券公司设立子公司试行规定》将根据本次修改进行相应更新，并重新发布。此次修订旨在提升证券公司的监管标准，确保市场稳定和投资者权益保护。

证券公司设立子公司试行规定的简单介绍

中国证券监督管理委员会于2007年12月28日发布了关于证券公司设立子公司的试行规定，以适应证券公司集团化和专业化管理的需要。该规定旨在规范子公司设立行为，确保子公司与母公司的关系清晰，促进证券行业创新和发展对外开放。子公司是指由中国证监会批准，由一家证券公司控股，专门从事特定证券业务的独立机构。

对于设立子公司的证券公司，新增要求必须具备证券自营业务资格，并需按照《证券公司监督管理条例》的规定，事先获得公司住所地证监会派出机构的批准，变更公司章程的重要条款。

股东会决议成立子公司有的规定包括成立子公司，需要由股东会作出决议；公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式要股东会作出决议；《中华人民共和国公司法》：第十一条：设立公司必须依法制定公司章程。公司章程对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有约束力。

第四条规定，证券公司可以设立子公司从事非清单内的金融产品投资，前提是公司本身具备自营业务资格，并需得到证监会派出机构的批准，且不得为子公司提供融资或担保。具备自营业务资格的证券公司可以交易金融衍生产品，而未具备资格的只能以对冲风险为目的进行此类交易。

首先，对第七条进行修订，强调了子公司申请扩大业务的前提条件。

第二条　本规定所称分公司是指证券公司依照《公司法》、《证券法》和《证券公司监督管理条例》设立的除证券营业部以外从事经营活动的机构。第三条　证券公司设立分公司，应当经中国证监会批准。分公司不具有企业法人资格，其法律责任由证券公司承担。

第一条为督促、引导证券行业有效落实适当性管理要求，维护投资者合法权益，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券期货投资者适当性管理办法》（以下简称《办法》）及其他相关法律、行政法规和中国证监会规定，制定本指引。

我觉得不行。证券公司属于特殊行业，经营范围都是需要批准后才能展开，而证券公司的经营范围没有投资实业（即持有实业类公司股权或股份）。如想持有实业类公司股权或股份有一种方法，就是成立直投子公司，具体条件要求比较高，可参见《证券公司设立子公司试行规定》。

第二条本规定所称分支机构，是指证券公司在境内设立的从事业务经营活动的分公司和证券营业部。分支机构不具有法人资格，其法律责任由证券公司承担。第三条证券公司设立、收购或者撤销分支机构，应当经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）授权的证监局批准。

根据《证券公司分支机构监管规定》，各证券公司设立分支机构需经过国家和地方金融监管部门批准。分支机构应当遵守法律、行政法规、规章制度，配备合格人员，执行总部公司制定的内部管理制度并接受上级监管部门的监管。

证券公司分支机构监管规定第一条为了加强对证券公司分支机构的监督管理，规范证券公司分支机构的设立和运营，根据《公司法》、《证券法》和《证券公司监督管理条例》，制定本规定。第二条本规定所称分支机构，是指证券公司在境内设立的从事业务经营活动的分公司和证券营业部。

第一章　总则第一条　为了规范证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人任职资格监管，提高董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人的专业素质，保障证券公司依法合规经营，根据《公司法》、《证券法》、《行政许可法》、《证券公司监督管理条例》等法律、行政法规的有关规定，制定本办法。

证券公司的董事、监事、高级管理人员，应当正直诚实，品行良好，熟悉证券法律、行政法规，具有履行职责所需的经营管理能力，并在任职前取得国务院证券监督管理机构核准的任职资格。

【答案】：B 根据《证券公司分支机构监管规定》，分支机构，是指证券公司在境内设立的从事业务经营活动的分公司和证券营业部。子公司是指有独立的法人资格的个体，不属于分支机构的范畴。故本题选择 B 选项。

【答案】：D 《证券法》第一百二十九条规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。

问题一：什么叫做实业投资实业投资的概念实业投资是指经济主体（包括法人和自然人）为未来获得收益而于现在投入生产要素，以形成资产的一种经济活动，也就是经济主体为未来获得收益而于现在投入资金或资本到生产领域的活动。

当然是投资公司，中国的证券市场有啥好学的，充斥和炒作、黑幕、谎言。投资公司是踏踏实实地做调研，找项目，无论是投资实业还是证券都是得有根据（无论是合法的还是合理的）。