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证券期货投资者适当性管理办法解读考试题?

导读:

(2020年真题)根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于专业投资者...

符合以下五种条件之一的则为专业投资者:第一种:经金融监管部门批准设立金融机构或者在此类机构担任管理人。第二种:经金融监管部门批准设立金融机构面向投资者发行理财产品。第三种:社会保障基金、企业年金等养老基金等投资者。

证券期货投资者适当性管理办法解读考试题?

【答案】:D 本题考查专业投资者的范围。应该是最近1年末净资产不低于2000万元。

本题考查专业投资者的范围和分类。选项B,同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者(1)最近1年末净资产不低于2000万元;(2)最近1年末金融资产不低于1000万元;(3)具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等 投资经历。

根据《证券期货投资者适当性管理办法》第八条符合下列条件之一的是专业投资者:①经有关金融监管部门批准设立的金融机构,包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等;经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。

【答案】:B 《证券期货投资者适当性管理办法》第8条规定,同时符合下列条件的法人或者其他组织是专业投资者:最近1年末净资产不低于2000万元;最近1年末金融资产不低于1000万元;具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

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